光大保德信新品获批许春茂案或将落定
光大保德信新品获批许春茂案或将落定
光大保德信新品获批许春茂案或将落定 更新时间:2011-3-24 17:51:41 光大保德信信用添益基金这只经历了一波三折的基金产品终于在3月10日恢复审查。
根据中国证监会网站上最新披露的基金募集申请审核进度数据显示,光大保德信信用添益基金这只经历了一波三折的基金产品终于在3月10日恢复审查。按照证监会公布的核准进度,光大保德信信用添益2010年8月26日递交申报材料,原本在2月26日之前就可以拿到批文,但却在1月5日中止审查。
消息人士指出,“光大保德信信用添益基金在1月份中止审查和在此时突然恢复审查,可能都与许春茂内幕交易案件有关。”不过光大保德信基金人士表示:“此时恢复审查信用添益基金是很正常的事情。我们并没有收到有关许春茂事件的信息。”
“一波三折”的基金产品
根据中国证监会网站上公布的资料显示,光大保德信信用添益基金于去年8月26日递交申报材料,按照证监会公布的核准进度,原本在今年的2月26日之前就可以拿到批文,但却在1月5日中止审查。比光大保德信信用添益基金晚一天递交申报材料的中银上证国有企业指数ETF基金在今年的2月23日就拿到了证监会的批文。
有媒体曾报道称,在证监会公布的新基金审核申请表中,除了撤回申请的嘉实全球消费主题,去年11月份之前申报的新基金,只有光大保德信信用添益基金一只仍未获批。
相关业内人士表示,光大保德信信用添益基金在今年1月5日被中止审批,可能是受到许春茂内幕交易案的影响。就在人们纷纷猜测光大保德信信用添益基金是不是因为许春茂案而被中止审批的时候,这只风波不断的基金产品终于在3月10日恢复审查。根据证监会披露的基金募集申请审核进度, 2011年3月10日,光大保德信基金的这只债券型基金恢复审查。
光大保德信基金人士在接受时代周报记者采访时表示:“此时恢复审查信用添益基金是很正常的事情。我们并没有收到有关许春茂事件的信息,监管层也没有给我们任何相关的信息,我们仅仅只是接到恢复审查的通知。”上述消息人士称,“此次恢复审查光大保德信信用添益基金说明许春茂内幕交易案可能已经明朗化,估计最终结论也将出炉。”
许春茂案或将落定
去年8月关于许春茂的传言在坊间逐渐开始流传。传言称,光大保德信基金原投资总监、中欧基金前副总经理许春茂正被有关部门调查,原因是其在任职光大保德信期间涉嫌内幕交易。
距离上海1600公里的银川市,最繁华的街道名曰新华东街,占据当地商业垄断位置的新华百货正是位于这条街的核心地段,该公司也是宁夏的商业龙头,于1997年上市。去年,发生在上海基金业的一场“地震”或许就同这家上市公司有关。据知情人透露,许春茂因涉嫌“内幕交易”被上海证监局调查,其事发公司正是这家千里之外的新华百货。
根据公开资料显示,许春茂,1974年出生,曾在南京大学获得经济学学士,英国兰卡斯特大学金融学硕士。曾任北京华融资产管理有限公司高级投资经理,泰信基金管理有限公司基金经理助理、高级研究员。2005年加入光大保德信基金公司。曾任光大保德信基金投资总监,光大红利、光大保德信均衡基金经理。2010年5月,加入中欧基金公司。
去年8月5日上午,业界传言许春茂被司法部门带走。8月5日晚间,有媒体采访许春茂,他对于被调查矢口否认,并称“此事纯属谣言”。8月6日下午,另有媒体报道称许春茂已经回到公司上班。9日上午,另有媒体爆出许春茂的案件的确已被上海证监局调查完毕,唯待定论。
此后许春茂便消失在了公众视野中,直到后来媒体爆出许春茂已经离开中欧基金。由于受许春茂被调查事件的影响,光大保德信信用添益基金在今年1月5日被告知中止审查。此次又在3月10日恢复审查,不得不让人联想许春茂案或将在近期尘埃落定。
去年业绩堪忧
2010年对于光大保德信基金公司来说可谓流年不利,除了许春茂内幕交易案之外,总份额的进一步下滑也被人们所诟病。2010年内其总份额已下滑至317.28亿份。
在2007年年底,旗下拥有5只基金产品的光大保德信基金在总份额上达到了历史最高峰―411.22亿份,而在随后的三年时间,光大保德信基金总份额则一路下滑。2008年其总份额下滑至403.72亿份,2009年下滑的势头并没减缓,总份额进一步减至388.24亿份。
除了份额的下降以外,光大保德信旗下基金的业绩表现同样不尽如人意,特别是旗下偏股型基金产品在2010年的表现更是让人担忧。根据好买基金研究中心统计数据显示,在2010年,光大保德信基金旗下5只股票型基金均为负收益,而同期同类基金业绩平均收益为3.5%,在全部182只股票型基金中排名最高不过122名,而业绩为-7.46%的光大保德信优势基金,则排在第161位。
较差的业绩表现同样影响到了基金经理一职的变动。3月17日,光大保德信基金公告称,公司旗下新增长股票型基金的基金经理钱钧因公司安排被解聘,由高宏华单独管理。
钱钧,南京大学工商管理硕士,曾任光大保德信新增长、光大保德信红利、光大保德信量化核心基金经理,其中他所管理的光大保德信新增长股票型证券投资基金在2009-2010年累计收益率为86.14%。钱钧的光大保德信新增长为主动投资的股票型投资基金,强调投资于符合国家经济新增长模式且具有长期发展潜力的上市公司,追求长期投资回报。
保德信获批增持光大保德信基金股权
3月16日,光大证券发布公告称,公司转让光大保德信基金管理有限公司12%股权的申请已获中国证监会核准,受让方为保德信投资管理有限公司。
光大保德信成立于2004年4月,由中国光大集团控股的光大证券股份有限公司和美国保德信金融集团旗下的保德信投资管理共同创建,公司总部设在上海,注册资本为人民币1.6亿元,创立时两家股东分别持有67%和33%的股份。
受让方保德信投资管理注册资本为3.87亿美元,注册地为美国。保德信投资管理有限公司是保德信金融集团的下属公司。保德信金融集团是一家注册在美国的综合金融集团公司,为客户提供保险、共同基金、企业年金、资产管理、退休金和与退休相关的服务和管理、房地产中介特许权及安家置业服务等金融产品和服务。
按照相关规定,在外资参股的基金公司中外资持股比例或者拥有的权益比例累计不超过33%,在中国加入WTO后三年内,该比例可达到49%。外资持股的具体比例应由中外双方股东协商一致后,依照有关规定报中国证监会审批。
此次光大保德信股权转让完成之后,光大证券将持有光大保德信55%的股权,保德信投资管理有限公司持股比例达45%,距外方股东持股上限49%还有一段距离。2005年10月,光大保德信启动一轮注资,使注册资本增加至1.6亿元,中外股东间持股比例不变。2010年8月,光大证券在上海联合产权交易所挂牌转让光大保德信12%股权,这部分股权整体估价达到3.3亿元人民币。同年9月,光大证券发布公告,称保德信投资管理是基本具备受让资格的唯一意向受让人,具备受让资格。
光大保德信基金人士称:“尽管证监会已经批了,但预计应该还有一段时间才能完成整个流程。此次股权转让不会对公司造成大的影响,这本身就是公司两个股东之间的股权转让。”智酷金融研究中心分析师接受时代周报记者采访时表示:“保德信投资管理增持光大保德信12%的股权,体现了外方股东对该基金公司以及中国市场的信心;另一方面,此次增持也在市场预期之中,对基金公司的业务短期内不会产生很大的影响,很多合资基金公司在成立的时候,双方股东间已经约定,等到监管放宽时外资股东可以增持到49%。”
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