恒泰证券存协助垫资开户等问题被责令改正
恒泰证券存协助“垫资开户”等问题被责令改正
据证监会网站2日通报，因存为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供便利和服务，包括协助资金分配划转，协助“垫资开户”等问题，恒泰证券股份有限公司被证监会点名。
证监会称，经查，2018年上半年，恒泰证券在开展融资融券业务过程中存在几大问题，包括为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供便利和服务，包括协助资金分配划转，协助“垫资开户”、规避客户适当性管理要求，协助放大两融授信额度；将客户信用资金账户、信用证券账户提供给他人使用等。
证监会表示，上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十八条、《证券公司融资融券业务管理办法》第三条的规定。此外，未对客户规避融资融券标的管理情况予以有效监控，对融资标的变更审批流程不规范，反映出公司内部控制等存在缺陷。
按照相关规定，证监会决定对恒泰证券采取责令改正的行政监管措施。恒泰证券应当对上述问题予以整改，并于收到本决定之日起3个月内向内蒙古证监局提交整改报告；同时，恒泰证券应对违规行为负有责任的刘全胜、余安义、陈杰、陈建功等人，按照你公司有关规定进行内部经济问责，并向内蒙古证监局书面报告结果。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
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