上交所：保持对内幕交易高压打击力度净化市场生态

2月28日，上交所披露，为加强上市公司内幕信息管理，规范内幕信息知情人报送行为，进一步防范内幕交易风险，上交所对散见于各类规则中的相关内幕信息知情人管理要求进行整理完善，结合监管实践中发现的部分上市公司自行填报内容存在不真实、不准确、不完整及不及时等现象，制定了适用于该所上市公司的《上海证券交易所上市公司内幕信息知情人报送指引》，并自发布之日起施行。

上交所表示，本次制定《指引》主要是基于三方面考虑：一是落实分阶段披露理念，与停复牌等制度有效衔接；二是整理完善内幕信息知情人报送相关要求，细化实务操作安排；三是进一步规范报送行为，提高报送信息质量。

据介绍，上市公司报送内幕信息知情人需要注意：一是明确需要报送内幕信息知情人档案的具体情形及报送范围。二是注意内幕信息知情人报送时间及填报具体要求。三是关注重大资产重组中内幕信息知情人报送的特殊要求。

在内幕知情人报送监管和惩戒方面，《指引》规定了内幕信息的责任人及相关惩戒机制。在内幕信息报送相关主体的责任界定方面，《指引》明确内幕信息知情人首先应当真实、准确、完整地填写内幕信息知情人信息，并及时报送给上市公司；上市公司董事会是保证所填报信息真实、准确、完整以及报送及时的第一责任主体，公司董事长是主要责任人；证券服务机构应当督促、协助公司及其他义务主体严格按照《指引》要求完成报送工作。在惩戒机制方面，《指引》明确了上市公司及相关主体未按要求及时报送，报送信息存在虚假记载、重大遗漏和重大错误，以及相关主体拒不配合上市公司报送等行为，上交所将视情节和后果严重程度，对相关责任主体采取监管措施或纪律处分措施。

上交所表示，将按照《指引》要求，指导上市公司及相关方真实、准确、完整、及时地报送内幕信息知情人等信息，加强内幕交易核查力度，维护市场交易秩序。对未按要求报送，或者故意瞒报、漏报的，将严格按照相关要求追究责任。同时，在疫情防控期间，上交所也将继续保持对内幕交易的高压打击力度，切实保护中小投资者利益，净化市场生态环境。

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