大家好，今天来为大家解答基金公司合规这个问题的一些问题点，包括基金公司合规岗位也一样很多人还不知道，因此呢，今天就来为大家分析分析，现在让我们一起来看看吧！如果解决了您的问题，还望您关注下本站哦，谢谢~

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有限合伙制是否可以突破证券私募基金对投资者合规要求公募基金没代码合规吗如何判断私募基金是否合法合规公司法务如何开展私募基金合规风控工作？有限合伙制是否可以突破证券私募基金对投资者合规要求有限合伙具备企业法人特性和产品特性。如不备案私募基金产品，直接约定LP投资有限合伙企业LP份额，LP不适用于证监会下的投资者适当性要求。如备案私募基金，则需满足一般私募基金的投资者适当性要求。

公募基金没代码合规吗公墓基金没代码是不合规的。所有正式发行的基金，都是有唯一的代码的。这是他们在金融市场上的唯一代码标志，如果一只公募基金没有代码，说明他是没有得到主管部门审批审核通过的。很有可能是虚假的基金，作为投资者一定要小心，不要上当。

如何判断私募基金是否合法合规首年先查看这个私募基金有没有基金牌照，正规化的一般都会有，最近几年监管比较严格，还有查看从天眼查看基金公司的主要股东，规模多大，有没有历史违规违法的记录，查看过往业绩，看基金公司主要业绩来源于哪里等等。还有就是查看以往员工对基金公司的评价。

公司法务如何开展私募基金合规风控工作？我认为法务需要在私募基金设立和登记、运营中重点关注以下几个方面：

一是私募基金的结构设计。结构设计除了合规的考量，还受到税务筹划方面的影响。所以结构设计需要法务和其他部门沟通确定一个最优的方案。目前，结构设计涉及的合规问题主要是通过嵌套突破合格投资者的要求。

二是私募基金合同或合作协议的条款设计。虽然相比于其他合同类型，私募基金合同条款的范本使用率是比较高的，但是在合同条款设计时，有几个重要条款是需要法务注意和确认的，主要包括资金缴付、收入分配、信息披露等条款。不能简单使用合同范本，要根据私募基金管理人的具体情况设计条款。

三是重视合规。在私募基金登记、备案和运营过程中，很多流程都涉及合规，特别是募集行为合规、投资者适当合规、财产安全合规、投资运营合规等。不要出现违规了再备案，或备案过程中出现违规事项。现实中，很多基金投资运营后才想到备案，由于不能和银行签订募集资金专用账户监督协议，使得私募基金无法备案，甚至影响后期项目上市。

四是培养合规意识。不仅要培养法务自身的合规意识，更要主要培养机构内部其他部门的合规意识。法务不能无时不刻知道其他部门的工作状况，而私募基金很多业务工作法务可能没有参与，但是其他业务不合规都可能产生法律风险。为了提前防范风险，法务应提前向其他部门输出合规意识。如何培养合规意识呢？

文章到此结束，如果本次分享的基金公司合规和基金公司合规岗位的问题解决了您的问题，那么我们由衷的感到高兴！

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