SEC内部监察长:SEC起诉高盛时点可疑

SEC内部监察长:SEC起诉高盛时点可疑 更新时间：2010-9-24 8:02:16 美国证交委员会内部监察长科茨22日表示，SEC对高盛提起欺诈诉讼时点“可疑”。

2010年早些时候，共和党议员要求科茨对SEC如何做出4月起诉高盛这一决定进行调查。高盛案终以7月高盛支付5.5亿美元达成和解。这起诉讼称高盛在出售名为Abacus 2007 AC-1的按揭证券过程中有不法行为，当时正值参议院民主党审议金改法案。

就在同日，SEC公布科茨撰写的1份严厉报告。报告认为，SEC一再错失识破基金经理斯坦福70亿美元“庞氏骗局”良机；09年，斯坦福遭联邦大陪审团起诉。

22日，科茨在参议院银行委员会听证期间被问及高盛案起诉时点时答道：“认为这是场巧合显得过于轻信。现在我无法给出结论，但起诉时点可疑。”

在高盛案过程中，SEC否认有任何政治联系并表示时点不受与该案无关因素影响。21日，SEC拒绝置评。

科茨上述评论与其此前对SEC对斯坦福监察问题的调查结果相符。在SEC备受指责的执法部门改革已显进步的节骨眼上，科茨这番言论将SEC置于尴尬境地。

21日，SEC在揭露投资阴谋方面的劣迹再被提起。一些受挫议员敦促金融监管部门加快对有不法行为的高管和董事的检控进程，他们抱怨对这些引发或加剧金融危机人员的惩罚行动耗时过长。

参议员考夫曼表示：“我知道司法部、联邦调查局、SEC都很努力，它们审查了无数交易、面谈了大量证人、并研读了数百万页文件。但在华尔街高管和董事级别人员、即那些将国家推向金融崩溃边缘的人员检控工作方面，我们几乎没有看到进展。这是为什么？”

司法部、SEC、FBI官员为其工作提出辩护；他们已对低层按揭经纪商、按揭公司CEO及华尔街投行大量立案。

此外，SEC已对内部交易立案，其中一案涉及大帆船集团创始人拉吉拉贾拉南，该案已有数十人认罪，拉吉拉贾拉南否认有不法行为。

司法部刑事司司长布罗伊尔表示

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，公众看法才是真正挑战。

布罗伊尔表示，司法部已将大量资源投入复杂调查工作，这些调查评审耗时但仍在顽强开展。迄今设立的所有刑事案件都涉及不良公众披露，“到了最后，这就会有区别。”

SEC执法部门主任库萨米表示，在诸如按揭证券等复杂领域内，立案一大阻碍是披露往往在销售文件中。

据SEC统计，自09/10财年以来，SEC民事立案634件，罚款9.68亿美元，向投资者发放20亿美元。

库萨米表示，这些数据未能“反映我们已立案件的广度和复杂性。”

司法部表示，09年10月至2010年6月间，近3,000名被告因金融欺诈被判入狱。2010年迄今，司法部已立的刑事按揭欺诈案数量较07年增长1倍以上，新的企业欺诈案也已激增。联邦存款保险公司监察长正对227起银行破产案展开调查。

不过，那些常被称作危机元凶的高管迄今很少遭遇刑事指控。

例如，在经过2年调查后，司法部与SEC放弃对美国国际集团前高管卡萨诺调查，其原因是无法证明卡萨诺有不当行为。另外，在针对2名前贝尔斯登对冲基金经理的陪审团审判中，联邦检察官亦遭失败；这2名经理被控在向投资者解释投资方法时有欺骗行为。

FDIC副监察长吉布森表示：“迄今检控工作尚未直面这场危机。这非常耗时。”吉布森与FBI合作调查金融机构犯罪行为。

FDIC监察长目前负责227起案件，较一年前增加近20%。

现任及前任监管部门官员表示，迄今刑事案件数量较少原因之一是：此次危机中发生的诸多重大灾难更可能系过度冒险或错误决策所致，而非犯罪行为。

SEC前执法部门主管麦克卢卡斯表示：“这种环境下最大挑战之一是，系统性故障范围非常广泛。在我看来，找出一两个人或六七家企业来负责、也就是外界普遍希望的这种做法并不可行。一些案件可能存在违规行为。但在所有案件中，你都能或应将人送进监狱吗？很可能不是，但这

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没有满足问责需求。”

司法部官员表示，该机构已找到大量按揭欺诈和投资欺诈行为，但这些行为并不等同于外界认

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为的高级别渎职行为。

美国检查官正为按揭贷款公司Taylor, Bean & Whitaker创始人法卡斯审讯做准备。法卡斯被控欺诈19亿美元进而导致自己公司及殖民银行破产。政府机构仍在清点损失。

法卡斯否认存在不法行为，其代理律师表示，法卡斯正为审判做准备。

此外，FDIC已对涉嫌职业责任的印地麦克银行破产立案。7月，该行4名前高管被控向明知可能无法还款者提供贷款。FDIC寻求3亿美元赔偿，但这些高管否认有不法行为。