SEC率先向高盛发难 投资银行界诉讼恐纷至沓来

SEC率先向高盛发难 投资银行界诉讼恐纷至沓来 更新时间：2010-4-19 17:50:38

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高盛在2007年为对冲基金经理安排抵押贷款衍生品的交易,如今吃上官司,有可能成为次贷市场崩盘后相关法律诉讼的开端.

美国证券交易委员会向高盛提出诈欺诉讼,声称未向买家揭露名为ABACUS的担保债务凭证;对冲基金经理John Paulson曾为ABACUS协助选择抵押贷款衍生品,但他本人则是对此交易进行反向押注.高盛否认有任何做错的地方.

在2006及2007年,创造综合CDO产品并非不寻常的事.房地产市场泡沫末期,部份精明的投资人开始想方设法运用衍生品,好从即将到来的大灾难中获利.

高盛股价周五暴跌13%,其他设计CDO产品的金融业者股价也随之重挫.德意志银行重挫9%,摩根士丹利大跌6%,而旗下拥有美林的美国银行和花旗集团则是双双跌掉了5%.

根据数据,2006年及2007年时,美林、花旗集团及德意志银行为前三大CDO承销商.但这些交易中有多数包含实际的抵押支持证券,不像ABACUS交易包含的是相关的衍生品.

对于那些运有衍生品合约而非实质证券的综合CDO,Paulson等对冲基金经理往往会想要进行反向押注.这类型的CDO较不常见.

**官司不断?**

知名律师Jake Zamansky表示,SEC对高盛提起诉讼,让那些因为CDO而蒙受巨额亏损的投资人也跟着激动了起来.

高盛客户曾与我接触,想通过诉讼追回损失.Zamansky表示.会有ABACUS以外的诉讼出现.监管当局和原告料将会调查其他交易,以了解高盛还做出哪些利益冲突的事.

ProPublica网站对芝加哥对冲基金Magnetar在2007年反向押注CDO相关债务发动调查,这亦让德意志银行、美林及摩根大通面临利益冲突的指控.

Magnetar否

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认有任何做错的地方.德意志银行拒绝评论.美林及摩根大通则未立即发表评论.

Magnetar所做的交易起码已经衍生一桩诉讼.荷兰合作银行在6月就Magnetar涉及名为Norma的CDO对美林提告.

美林和其最重视的对冲基金客户之一进行合作,那是一家名号不甚响亮的沽空卖方,协助美林设计了另外四个CDO产品,而其所设计的Norma成为向MBS市场反向押注的量身订做工具.荷兰合作银

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行在6月12日于纽约高等法院提出的诉状指出.

SEC和美国其他地方的监管单位都表示,将调查ABACUS以外的交易.

我们正深入研究这些产品和交易.SEC执行部门主管Robert Khuzami表示.我们正进行全面性调查,以了解当中是否有诈欺问题.

在此同时,康乃狄格州首席检察官Richard Blumenthal 发表声明指出,其办公室已经开始就高盛案件进行初步研讨.

问题关键在于这是一起独立事件,还是投资银行和对冲基金狼狈为奸的惯有模式,刻意将其所设计的有价证券卖给不知情的的投资人.Blumenthal在声明稿中指出.